集微網(wǎng)報(bào)道 （文/陳興華）繼限制對(duì)華出口高端GPU芯片后，美國(guó)正在封堵中國(guó)獲得AI算力的另一條途徑——云計(jì)算。近日，美國(guó)政府聯(lián)邦公報(bào)官網(wǎng)公布了商務(wù)部一項(xiàng)新的提案《采取額外措施應(yīng)對(duì)重大惡意網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的國(guó)家緊急情況》，以限制利用美國(guó)“基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)”（IaaS）云計(jì)算平臺(tái)訓(xùn)練AI大模型的行為。美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)吉娜·雷蒙多不忘強(qiáng)調(diào)這一舉措的“合理性”，聲稱(chēng)美方正在盡其所能阻止中國(guó)獲得算力，但如果中國(guó)繞開(kāi)限制利用美國(guó)的云計(jì)算訓(xùn)練大模型，又有什么意義？
實(shí)際上，美國(guó)封堵云計(jì)算早已有跡可循，特朗普政府時(shí)期就發(fā)布了第13984號(hào)“采取額外措施應(yīng)對(duì)重大惡意網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的國(guó)家緊急情況”行政令，授權(quán)商務(wù)部要求美國(guó)IaaS提供商驗(yàn)證美國(guó)IaaS產(chǎn)品的外國(guó)客戶(hù)身份、保存相關(guān)記錄，并在適當(dāng)情況下限制訪問(wèn)。根據(jù)最新的提案內(nèi)容，擬議規(guī)則不僅一定程度繼承了特朗普政府的“衣缽”，也接受了CSET、CNAS等專(zhuān)家智庫(kù)曾提出借鑒KYC（Know Your Customer）規(guī)則的相關(guān)建議，而且是以美國(guó)總統(tǒng)喬·拜登去年10月30日簽署的第14110號(hào)“關(guān)于安全、可靠和可信的AI行政令”為法律依據(jù)。
進(jìn)一步觀察，這份一共38頁(yè)的提案包含對(duì)AI模型、客戶(hù)識(shí)別計(jì)劃（CIP，Customer Identification Program）以及AI大模型訓(xùn)練審核報(bào)告等多項(xiàng)內(nèi)容。簡(jiǎn)而言之，該提案的內(nèi)容主要有三點(diǎn)：要求美國(guó)IaaS提供商執(zhí)行“了解您的客戶(hù)或客戶(hù)識(shí)別計(jì)劃”（CIP），以承擔(dān)更多盡調(diào)義務(wù)；要求美國(guó)IaaS提供商以及國(guó)外經(jīng)銷(xiāo)商構(gòu)建維護(hù)、保護(hù)和獲取在驗(yàn)證客戶(hù)身份過(guò)程中訪問(wèn)的相關(guān)客戶(hù)信息記錄的程序；要求美國(guó)IaaS提供商必須向商務(wù)部提交CIP各類(lèi)認(rèn)證表，包括用于驗(yàn)證外國(guó)人身份的機(jī)制、服務(wù)、軟件、系統(tǒng)或工具描述等。
由于官方文件相對(duì)克制沒(méi)有“指名道姓”，雷蒙多在接受采訪時(shí)便明確指出，“我們不能讓非國(guó)家行為者、中國(guó)或我們不希望訪問(wèn)我們?cè)朴?jì)算系統(tǒng)的人來(lái)訓(xùn)練他們的模型… 這是一件大事�！币虼�，這一舉措被視為美國(guó)在AI領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)采取的新一輪圍堵策略，而且在中美科技競(jìng)爭(zhēng)大背景下得到實(shí)施的概率極大。根據(jù)文件顯示，這項(xiàng)提案的公眾意見(jiàn)征集期將在90天后結(jié)束，即2024年4月29日，屆時(shí)美國(guó)將根據(jù)收集到的意見(jiàn)對(duì)提案進(jìn)行最終修訂。
總體上，美國(guó)對(duì)云服務(wù)的限制呈現(xiàn)出三大特征。第一，沒(méi)有采取與芯片出口管制相同的策略。由于EAR基于物項(xiàng)、最終用途和最終用戶(hù)的控制均只適用于實(shí)物商品、軟件和技術(shù)，難以應(yīng)用在云服務(wù)上，美國(guó)商務(wù)部BIS曾長(zhǎng)期認(rèn)為提供云服務(wù)不受EAR管轄，否則需要對(duì)出口管制法規(guī)進(jìn)行大幅修改調(diào)整。因此，不難解釋14110號(hào)行政令指示商務(wù)部長(zhǎng)在90天內(nèi)完成制定相關(guān)法規(guī)，而雷蒙多趕在最后期限前完成，以及擬議規(guī)則把限制云服務(wù)的范圍僅控制在“基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)”（IaaS）。鑒于“軟件即服務(wù)”（SaaS）和“平臺(tái)即服務(wù)”（PaaS）基本不涉及硬件以及與大模型訓(xùn)練關(guān)系不大，暫沒(méi)有放入新提案的擬議規(guī)則。
第二，美國(guó)商務(wù)部把限制云服務(wù)的主體范圍僅控制在“美國(guó)IaaS提供商”，排除了沒(méi)有注冊(cè)在美國(guó)的中國(guó)或第三國(guó)云服務(wù)商，以及美國(guó)云服務(wù)商的海外子公司，這一舉措較商務(wù)部芯片出口管制的“美國(guó)人”規(guī)則等范圍縮小，但也不排除被BIS長(zhǎng)臂管轄的可能性。而隨著拜登政府一系列限制規(guī)定相繼推出，美國(guó)云計(jì)算服務(wù)提供商亞馬遜的AWS、Alphabet的谷歌云、微軟的Azure將會(huì)受到影響。但這些科技巨頭正處于云計(jì)算收入和利潤(rùn)大增的態(tài)勢(shì)，極大可能性并不會(huì)因?yàn)槭ヒ徊糠謥?lái)自中國(guó)客戶(hù)的收入而“死磕”美國(guó)政府。
第三，借鑒金融機(jī)構(gòu)KYC思路規(guī)則執(zhí)行客戶(hù)識(shí)別計(jì)劃CIP。KYC是在金融領(lǐng)域應(yīng)用的成熟規(guī)則，在銀行反洗錢(qián)和反恐怖主義融資等方面獲得廣泛的應(yīng)用，而且得到了國(guó)際社會(huì)的普遍認(rèn)可與支持。據(jù)此，商務(wù)部擬議規(guī)則制定了多項(xiàng)CIP相關(guān)規(guī)定，包括實(shí)施CIP可能需要收集和驗(yàn)證客戶(hù)的身份信息、維護(hù)安全的記錄保存系統(tǒng)、使用政府已知惡意網(wǎng)絡(luò)行為者名單進(jìn)行盡職調(diào)查，并向商務(wù)部提供年度報(bào)告。同時(shí)，該規(guī)則還要求實(shí)體監(jiān)控其外國(guó)客戶(hù)和經(jīng)銷(xiāo)商的合規(guī)情況等�？梢�(jiàn)這項(xiàng)云計(jì)算管制在減小主體適用范圍同時(shí)加強(qiáng)了牽涉細(xì)則的縱深。
此外，需要注意的是，拜登政府第14110號(hào)行政令設(shè)定了一個(gè)閾值作為美國(guó)云服務(wù)商的“開(kāi)關(guān)”，即如果有正在開(kāi)發(fā)AI大模型的美國(guó)云服務(wù)商客戶(hù)需要強(qiáng)大的計(jì)算能力，鑒于大模型是在一群連接緊密、工作迅速的計(jì)算機(jī)上訓(xùn)練，美國(guó)云服務(wù)提供商需要向政府報(bào)告相關(guān)客戶(hù)的使用情況。某種意義上，這可以檢測(cè)中國(guó)大模型的發(fā)展情況，但美國(guó)會(huì)做何決策仍不得而知。如雷蒙多所言，“我們正在努力獲取這類(lèi)信息，至于如何處理取決于發(fā)現(xiàn)了什么”。
至于美國(guó)推進(jìn)云計(jì)算禁令的影響，若僅限制提供用于訓(xùn)練AI大模型的云服務(wù)，其影響將較為有限。據(jù)了解，亞馬遜AWS和微軟Azure在中國(guó)均是通過(guò)代理合作開(kāi)展業(yè)務(wù)。IDC中國(guó)2023年《中國(guó)公有云服務(wù)市場(chǎng)跟蹤》報(bào)告的數(shù)據(jù)顯示，亞馬遜AWS在中國(guó)的市場(chǎng)份額為8.6%，而微軟Azure的市場(chǎng)份額歸類(lèi)為Others。另?yè)?jù)中國(guó)數(shù)據(jù)出境的相關(guān)法律限制，以及鑒于亞馬遜AWS和微軟Azure在中國(guó)大陸尚未正式開(kāi)展AI訓(xùn)練云服務(wù)業(yè)務(wù)，使用其AI訓(xùn)練云服務(wù)的中國(guó)企業(yè)十分有限，目前相關(guān)中國(guó)用戶(hù)主要以做跨境電商等出海業(yè)務(wù)為主。
從短期來(lái)看，美國(guó)限制使用其云服務(wù)，對(duì)國(guó)內(nèi)沒(méi)有足夠資金自建AI計(jì)算中心的中小型研發(fā)與模型管理維護(hù)企業(yè)可能會(huì)產(chǎn)生更大影響，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展而言，這一政策將進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)向其他國(guó)內(nèi)云服務(wù)提供商或自建云基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)份額重新分配，畢竟大模型訓(xùn)練還可能會(huì)涉及敏感數(shù)據(jù)也是重要因素。同時(shí)，這也可能促使中國(guó)加大對(duì)本土云服務(wù)提供商的支持和發(fā)展，以及推動(dòng)國(guó)內(nèi)AI大模型廠商提高自身技術(shù)能力，減少對(duì)外部云服務(wù)的依賴(lài)，以及加速自主創(chuàng)新和研發(fā)。由此，在人工智能發(fā)展治理攸關(guān)全人類(lèi)命運(yùn)的背景下，美國(guó)的云計(jì)算管制除了可能阻礙國(guó)際合作，反而還將促進(jìn)國(guó)內(nèi)云計(jì)算和AI企業(yè)的變革發(fā)展。
